企业法律风险的识别与分析方法
一、法律风险识别方法
1、信息甄别法
法律风险识别通过律师的调查资料了解企业法律状态。经过律师收集企业设立、运营、发展、流程等历史状况信息，企业曾经经历以及正在面临的法律事务的信息，企业各部门与法律风险有可能存在联系的信息等，经过专业分析，得山对识别法律风险有帮助的资料情况。
这种方式在大型法律活动中经常采用，在并购、收购、改制等企业法律服务中，律师常采用这样的方式了解企业法律情况，对法律风险进行初步摸底。这种方法的优点在于能够在短时间内将能够反映企业法律风险的材料集中清理，从中能够获得大量的有用信息。这种调查在一个企业范围内，能够有效发现跨部门的法律风险。
2、流程图分析法
法律流程图绘制是使用较为广泛的法律风险确认及排序的工具。“流程图”比主观想象更直接、更科学地表明了法律风险的范围，使用这个工具，也更容易进行法律风险分析和防范。流程图绘制能带给法律风险评估者对隐性法律风险更系统化的认识。
在风险管理学领域，流程图分析法早已被广泛运娟，它可以用来描绘企业内任何形式的流程。比如产品流程、服务流程，财务会计流程、市场营销流程、分配流程等。然而在传统风险管理学中，风险管理者将生产流程视为最重要的流程。
3、风险事故树法
风险事故树法最早是由美国贝尔电话实验室在20世纪60年代从事空间项目时发明的，现在这种方法广泛运用于风险评估领域。我们在从事法律风险评估研究中，也将这种方法成功运用于法律风险识别活动中
这种方法将法律风险事件置于树的顶端，可能导致该法律风险的原因作为树的分支并通过一个节点连接。如果需要若干个原因同时满足才构成法律风险，则节点称为“与门”，如果两个或多个原因中的一个发生就会产生法律风险，则节点称为“或门”。通过对原因事件进一步分支连接，我们将得到法律风险的发生原因的层次性圈表，能够系统分析企业某项法律风险发生的各种原因，以及原因之间的相互关系。
法律风险事故树比通常的风险事故树更为复杂，法律风险原因、结果都是多元的，如何绘制和分析法律风险事故树比其他风险评估活动要复杂得多。法律风险事故树虽然如此复杂，但有助于发现内在的法律风险。风险事故树法的另外一个优点就是能够为法律风险量化分析奠定基础。
4、组织结构图法
组织结构图反映了一个企业的管理结构和部门之间的关系，通过部门之间相互联系或者工作协调的结构图显示出法律风险如何在部门之间的协作中出现。常用的结构图包括企业股东会结构图、董事会结构图、管理结构图、集团关联结构图、主要客户与公司部门关系结构图、收益结构图等。
5、风险因素分析法
风险因素分析法很大程度上依赖法律风险评估者的经验，将法律风险发生概括为最为常见的若干因素.从这些因素在具体评估对象企业的表现形式探询企业法律风险。采用因素分析法时，必须注意以下问题:(1)因素分解的关联性:(2)因素替代的顺序性:(3)顺序替代的连环性:(4)计算结果的假定性。
二、法律风险分析方法
法律风险分析是法律风险评估过程特有的阶段，传统法律服务在法律风险识别后就直接进入到风险控制或者风险解决阶段。当然，这与个别法律风险识别相对应是恰当的。
1、准德尔菲方法
德尔菲法起源于20世纪40年代末期，最初由美国兰德公司首先使用，很快就在世界上盛行起来.现在此法的应用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。德尔非法通过函询收集各方意见，然后加以综合整理，再匿名反馈回去，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐步使各方的意见趋向一致，作为最后预测和识别的根据。在法律风险评估中，通过对企业人员的询问，将各方对企业不同事件的观点征询整理，并通过多次核实，最终得出法律风险较为准确的描述。这种过程与德尔菲法略有区别，但这种通过非沟通方式获得真实的意见一致时是相同的。在法律风险分析中也是具有重要意义的。
2、风险收益法
风险收益法是从法律风险对企业收益的影响出发，衡量法律风险产生的收益损失的方法。
3、风险预设值法
风险预设值法是最简单的法律风险分析方法，也是目前多数法律风险评估采用的方法。通过预先设定好的法律风险数值和确定的计算方法，将通过风险识别获得的法律风险按照确定的标准进行计算，得出法律风险数值。然而，很多人对于这种风险分析方法有过分依赖的倾向。
4、场景分析法
场景分析法是根据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能的未来前景，然后用类似于撰写电影剧本的手法，对系统发展态势作出自始至终的情景和画面的描述。场景分析法是一种适用于对可变因素较多的项目进行风险预测和识别的系统技术，它在假定关键影响因素有可能发生的基础上，构造出多重情景，提出多种未来的可能结果，以期采取适当措施防患于未然。场景分析法从20世纪70年代中期以来在国外得到了广泛应用，产生了一些具体的方法，如目标展开法、空隙填补法、未来分析法等。
场景分析法不仅能够找出特定原因事件发生时，综合发生的法律风险.而且还能找出这些法律风险相互影响的诱导因素。在最终的解决方式中，不仅可以缓解法律风险本身，还可以考虑降低诱导因素发生的概率来减少法律风险的关联度，从而缓解某个法律风险对企业发生影响时的连锁反应。
5、共性归纳法
通过法律风险的共同特征进行归纳，把握具有相同转化因素或者在法律风险存续过程同方向变化的法律风险关联性。场景分析法更多挖掘的是法律风险发生原因方面的关联性，而共性归纳法可以找出一些法律风险在变化过程中的相互联系。这种联系在法律风险评估中同样具有重要意义。
在法律风险评估活动中，应当多种方法综合运用。方法仅仅是为了更好地获得评估结论，并不是为了限制评估者必须按照特定的规范机械看待法律风险，毕竟这些风险并不是简单的数字或者图形。
